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东兴鑫远三年定开 : 东兴鑫远三年定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2020年第1号)

   日期:2020-06-28     浏览:1    评论:0    
核心提示:  年10月11日经中国证券监督管理委员会证监许可【2019】1900号文注册募集。  法》)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》

  年10月11日经中国证券监督管理委员会证监许可【2019】1900号文注册募集。

  法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公

  开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理

  规定》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募

  集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)和其他有关

  基金合同当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,

  办公地址:北京市西城区金融大街5号(新盛大厦)6、10、12、15、16层

  魏庆华先生,1964年10月出生,博士研究生学历,高级经济师,中国国籍,

  行长;三明市人民银行办公室副主任(主持工作);闽发证券三明分公司总经理、

  无境外永久居留权。曾任华泰证券总裁办公室总裁秘书、投资银行一部业务经理、

  证书,中国国籍,无境外永久居留权。2001年7月至2016年8月历任中国东方

  经营处置审查办公室职员、高级主任,总裁办公室经理、高级经理、助理总经理,

  (主持工作)。现任中国东方董事会办公室(上市办公室)总经理,东富(天津)

  股权投资基金管理有限公司董事,东方邦信创业投资有限公司董事。2017年3

  中国东方办公室(党委办公室)总经理,大连银行股份有限公司董事。2019年3

  董裕平先生,1969年10月出生,博士研究生学历,研究员(中国社科院)、

  所副研究员、研究员、公司金融研究室主任、法与金融研究室主任、所纪委委员、

  略发展规划部(研究院)总经理,东方邦信融通控股股份有限公司董事。2019

  中国国籍,无境外永久居留权。曾任厦门大学研究生院副院长、经济学院副院长、

  立董事和漳州片仔癀药业股份有限公司独立董事。2017年3月至今任东兴证券

  张伟先生,1977年4月出生,博士研究生,具有FRM(金融风险管理师)资

  格,中国国籍,无境外永久居留权。2001年8月至2012年2月,历任中国人民

  行政部副主任兼副研究员。2012年3月至今任清华大学五道口金融学院校友办

  资、金融稳定机制、金融危机预警机制等方面研究。2017年3月起任东兴证券

  权。曾任国务院法制办公室副主任科员、主任科员、副处长、调研员兼副处长(主

  长、中企大象金融信息服务有限公司监事长。2020年6月至今任东兴证券监事。

  叶淑玉女士,1957年5月出生,物理学学士、中欧EMBA,高级工程师、会

  国Compaq合资公司副总经理;上海外高桥房地产有限公司副总经理。现任福建

  股份有限公司董事、副总裁兼董事会秘书。2017年3月至今任东兴证券监事。

  兴期货董事、东兴香港董事。2017年3月至今任东兴证券监事会职工代表监事。。

  部职员、总裁秘书,国际业务部副经理、资产管理部总经理、综合管理部总经理,

  经理;东兴证券首席风险官,东兴资本董事。现任东兴证券副总经理、合规总监、

  证券研究所所长助理;东兴证券研究所总经理,公司助理总经理兼研究所总经理、

  科员、党办副主任、稽查处副处长、纪委委员、党办副主任(主持)、党办主任;

  债基金取得2016年上海证券报主办第14届“金基金”奖,同时获得证券时报第

  13届中国基金业明星基金奖三年持续回报普通债券型明星基金(2015-2017)。

  (1)本公司承诺以上关于内部控制制度的披露线)本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部合规控制。

  招商银行成立于1987年4月8日,是我国第一家完全由企业法人持股的股份制

  于2002年3月成功地发行了15亿A股,4月9日在上交所挂牌(股票代码:600036),

  是国内第一家采用国际会计标准上市的公司。2006年9月又成功发行了22亿H股,

  9月22日在香港联交所挂牌交易(股票代码:3968),10月5日行使H股超额配售,

  共发行了24.2亿H股。截至2019年12月31日,本集团总资产74,172.40亿元人民币,

  2002年8月,招商银行成立基金托管部;2005年8月,经报中国证监会同

  稽核监察团队、基金外包业务团队、养老金团队、系统与数据团队7个职能团队,

  现有员工86人。2002年11月,经中国人民银行和中国证监会批准获得证券投

  资基金托管业务资格,成为国内第一家获得该项业务资格上市银行;2003年4

  有证券投资基金托管、受托投资管理托管、合格境外机构投资者托管(QFII)、

  合格境内机构投资者托管(QDII)、全国社会保障基金托管、保险资金托管、企

  成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只FOF、第一只信托资金计划、

  第一只股权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金T+1到账、第一只境外

  银行QDII基金、第一只红利ETF基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大

  小非解禁资产、第一单TOT保管,实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构

  资》“中国最佳托管专业银行”。2016年6月招商银行荣膺《财资》“中国最

  佳托管银行奖”,成为国内唯一获得该奖项的托管银行;“托管通”获得国内《银

  行家》2016中国金融创新“十佳金融产品创新奖”;7月荣膺2016年中国资产

  管理“金贝奖”“最佳资产托管银行”。2017年6月招商银行再度荣膺《财资》

  “中国最佳托管银行奖”; “全功能网上托管银行2.0”荣获《银行家》2017

  家》“中国年度托管银行奖”。2018年1月招商银行荣膺中央国债登记结算有

  限责任公司“2017年度优秀资产托管机构”奖项;同月,招商银行托管大数据

  平台风险管理系统荣获2016-2017年度银监会系统“金点子”方案一等奖,以及

  行家》“中国年度托管银行奖”;12月荣膺2018东方财富风云榜“2018年度最

  佳托管银行”、“20年最值得信赖托管银行”奖。2019年3月招商银行荣获《中

  国基金报》“2018年度最佳基金托管银行”奖;6月荣获《财资》“中国最佳托

  管机构”“中国最佳养老金托管机构”“中国最佳零售基金行政外包”三项大奖;

  董事。美国哥伦比亚大学公共管理硕士学位,高级经济师。曾于2003 年7 月至

  2013年5月历任上海银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市分

  汪建中先生,本行副行长。1991年加入本行;2002年10月至2013年12月

  分行行长,武汉分行行长;2013年12月至2016年10月任本行业务总监兼公司

  2016年10月至2017年4月任本行业务总监兼北京分行行长;2017年4月起任

  截至2019年12月31日,招商银行股份有限公司累计托管545只证券投资

  法经营、规范运作的经营理念;形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制,

  办公网、托管业务网与全行业务网双分离制度,与外部业务机构实行防火墙保护,

  (一)本基金依据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、

  基金合同及其他有关规定募集。本基金募集申请已于2019年10月11日获中国

  人或者基金资产净值低于5000万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以

  披露;连续60个工作日出现前述情形的,基金管理人应当在10个工作日内向中

  赎回业务。本基金每个开放期最长不超过20个工作日,最短不少于5个工作日,

  基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、

  赎回或者转换。在开放期内,投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、

  赎回生效。投资者赎回申请生效后,基金管理人将在T+7日(包括该日)内支付

  或赎回申请日(T日),在正常情况下,本基金登记机构在T+1日内对该交易的有

  效性进行确认。T日提交的有效申请,投资人应在T+2日后(包括该日)及时到销

  金账户首次申购单笔最低申购金额为人民币1.00元(含申购费),追加申购单笔

  最低金额为人民币1.00元(含申购费),代销机构另有规定的,从其规定;本公

  司直销柜台每个基金账户首次单笔申购最低金额为10,000元人民币(含申购费),

  拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益。

  费方式,基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》

  例1:某投资者投资1,000元申购本基金,费率为0.4%,假设申购当日基金

  净申购金额=申购金额/(1+申购费率)=1,000/(1+0.4%)=996.02元

  申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值=996.02/1.0160=980.33

  例2:某投资者投资1,000万元申购本基金,申购费为1,000元,假设申购

  申购份额=申购金额/申购当日基金份额净值=9,999,000/1.0160=

  赎回费率为1.5%,假设赎回当日基金份额净值是1.0160元,则可得到的净赎回

  份额净值是1.0160元,则其可得到的净赎回金额为10,007.60元。

  披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。遇特殊情况,经履行适当程序,

  可以适当延迟计算或公告。暂停运作期间,基金管理人可暂停披露基金资产净值、

  可能对基金业绩产生负面影响,或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。

  发生上述第(1)、(2)、(3)、(5)、(7)、(9)、(10)项暂停申购情形之一且

  申购的时间相应延长,基金管理人有权合理调整申购业务的办理期间并予以公告。

  申请份额总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的20%,即认为是发生了

  总份额的20%,其余赎回申请可以延缓支付赎回款项,但延缓支付的期限不得超

  回申请超过前一工作日基金总份额的20%(不含20%),基金管理人认为支付该

  该基金份额持有人赎回申请的比例不低于前一工作日基金总份额20%的前提下,

  期限)不超过基金剩余封闭期的固定收益类工具,并采取买入并持有到期的策略。

  包括资产抵押贷款支持证券(ABS)、住房抵押贷款支持证券(MBS)等在内

  同期对应的金融机构三年期定期存款利率(税后)+0.25%作为本基金的业绩比较

  的5%的现金和到期日在一年以内的政府债券;在封闭期内,本基金不受上述5%

  (3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不得超过基金资产净值的10%;

  值的15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之

  金资产净值的40%,进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为1年,

  (9)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%;

  (12)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。

  除上述第(2)、(5)、(12)、(13)项外,因证券市场波动、证券发行人合并、

  人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。

  额的余额数量计算,精确到0.0001元,小数点后第5位四舍五入。基金管理人

  可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家另有规定的,从其规定。

  或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后,

  时协调各方,及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;

  或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则估值错误责

  管人并报中国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的0.5%时,基金管理人

  化或由于其他不可抗力原因,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、

  次,年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的90%,若《基金合同》

  (一)本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、

  《流动性风险管理规定》、《基金合同》及其他有关规定。相关法律法规关于信息

  披露的披露方式、登载媒介、报备方式等规定发生变化时,本基金从其最新规定。

  定网站及基金销售机构网站或营业网点;基金产品资料概要其他信息发生变更的,

  等事项,基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项;

  定,对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、

  流的不稳定性有关。债券发行人期间运营收入变化越大,经营风险就越大;反之,

  表明其发生了减值的,应当与托管人协商一致后对所投资资产计算确认减值损失。

  批准设立机关和批准设立文号:中国人民银行银复字(1986)175号文、银

  金合同》的当事人,直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基

  人违反了《基金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,

  方法符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金净值信息,

  (12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、

  基金财产相互独立;对所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,

  (11)单独或合计持有本基金总份额10%以上(含10%)基金份额的基金份

  无实质性不利影响的前提下,以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,

  60日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额10%以上(含10%)的基

  表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前

  30日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,

  (5)会务常设联系人姓名及联系电线)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;

  代理人所持表决权的50%以上(含50%)选举产生一名基金份额持有人作为该次

  次,年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的90%,若《基金合同》

  的5%的现金和到期日在一年以内的政府债券;在封闭期内,本基金不受上述5%

  (3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不得超过基金资产净值的10%;

  本基金资产净值的15%。因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因

  金资产净值的40%,进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为1年,

  (9)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%;

  (12)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。

  除上述第(2)、(5)、(12)、(13)项外,因证券市场波动、证券发行人合并、

  额的余额数量计算,精确到0.0001元,小数点后第5位四舍五入。基金管理人

  可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家另有规定的,从其规定。

  或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后,

  的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述

  时协调各方,及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;

  或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则估值错误责

  管人并报中国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的0.5%时,基金管理人

  化或由于其他不可抗力原因,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、

  的5%的现金和到期日在一年以内的政府债券;在封闭期内,本基金不受上述5%

  (3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不得超过基金资产净值的10%;

  本基金资产净值的15%。因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因

  金资产净值的40%,进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为1年,

  (9)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%;

  (12)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。

  除上述第(2)、(5)、(12)、(13)项外,因证券市场波动、证券发行人合并、

  以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。

  符合有关规定进行监督。对于不符合规定的银行存款,基金托管人可以拒绝执行,

  1.本基金投资于有固定期限银行存款的比例,不得超过基金资产净值的30%,

  净值的比例合计不得超过20%,投资于不具有基金托管人资格的同一商业银行的

  法》、《运作办法》、《流动性风险管理规定》等有关法律法规,以及国家有关账户

  款业务总体合作协议》(以下简称《总体合作协议》),确定《存款协议书》的格

  签订的《总体合作协议》、《存款协议书》等,以基金的名义在存款银行总行或授

  其他有效存款凭证(下称“存款凭证”),该存款凭证为基金存款确认或到期提款

  及《基金合同》的约定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人在10 个工作

  日内纠正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在10 个工作日内纠正

  的,基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,

  应立即报告中国证监会,同时通知基金管理人在10 个工作日内纠正或拒绝结算,

  管理人董事会批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、风险控制制度。

  资流通受限证券的行为。如发现基金管理人违反了《基金合同》、《托管协议》以

  同时采取合理措施保护基金投资人的利益。基金托管人有权对基金管理人的违法、

  违规以及违反《基金合同》、《托管协议》的投资指令不予执行,并立即通知基金

  基金管理人应在规定时间内答复并改正,或就基金托管人的疑义进行解释或举证;

  期限内及时改正。在上述规定期限内,基金管理人有权随时对通知事项进行复查,

  本托管协议对基金业务执行核查,包括但不限于:对基金管理人发出的书面提示,

  基金托管人应在规定时间内答复并改正,或就基金管理人的疑义进行解释或举证;

  基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后,基金管理人应

  “托管账户”),保管基金的银行存款,并根据基金管理人的指令办理资金收付。

  并管理;若无相关规定,则基金托管人比照上述关于账户开立、使用的规定执行。

  余额数量计算,精确到0.0001元,小数点后第五位四舍五入。基金管理人可以

  现双方的报表存在不符时,基金管理人和基金托管人应共同查明原因,进行调整,

  售办法》、《信息披露办法》等相关法律法规规定的内容与格式进行披露,并在指

 
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